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巴黎人官网下载:东北证券的违规行为与研究业务的收入确认问题有关

时间:2022/6/29 21:30:44   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:6月29日,吉林证监局官网发布责令整改老券商东北证券的通知。最近,由于确认投资咨询业务的收入等问题,这种罚款相对较少。对于不直接产生经济效益的证券公司研究部门来说,拆仓佣金收入可视为最大的收入来源。基金公司一方面接受证券公司提供的销售和调研服务,另一方面为证券公司提供交易量支持。近年来,在新发行基金“债券结”模式盛行,...

6月29日,吉林证监局官网发布责令整改老券商东北证券的通知。最近,由于确认投资咨询业务的收入等问题,这种罚款相对较少。

对于不直接产生经济效益的证券公司研究部门来说,拆仓佣金收入可视为最大的收入来源。基金公司一方面接受证券公司提供的销售和调研服务,另一方面为证券公司提供交易量支持。

近年来,在新发行基金“债券结”模式盛行,证券公司对基金的服务日益多元化的情况下,如何明确划分和识别内部收益,成为一些证券公司需要从机构层面解决的问题。

投资咨询业务收入确认违规

经调查发现,东北证券遭遇监管骂名主要有以下两大问题:

一是部分证券交易单位租赁协议中未明确规定提供研究成果义务的,将部分证券交易席位的租金收入确认为投资咨询业务收入;

二是2021年年报未披露投资咨询业务收入异常变化的原因。

从违规原因判断,不难发现东北证券的违规行为与研究业务的收入确认问题有关。


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